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梁XX诉葛XX委托理财合同纠纷案

发布时间:2013-10-30  文章来源:  打印本文
信息提要
 原告梁xx与被告葛xx委托理财合同纠纷一案,本院于2012年3月23日受理后,依法组成由法官郭春瑞担任审判长、人民陪审员钮金荣、姜桂梅参加的合议庭审理本案,于2012年7月10日、2012年10月11日公开开庭进行了审理。

  原告梁xx与被告葛xx委托理财合同纠纷一案,本院于2012年3月23日受理后,依法组成由法官郭春瑞担任审判长、人民陪审员钮金荣、姜桂梅参加的合议庭审理本案,于2012年7月10日、2012年10月11日公开开庭进行了审理。

  原告梁xx起诉称:2009年7月,梁xx在联合证券有限责任公司北京西三环北路证券营业部开立证券账户进行证券投资。2009年底,华泰证券与联合证券重组后,该营业部相应更名为华泰证券股份有限公司北京西三环北路证券营业部(以下简称华泰营业部)。2010年5月,梁xx经介绍与葛xx相识,葛xx自称是华泰营业部专业操盘手,具备丰富的股票交易经验和信息来源渠道,愿接受客户全权委托进行股票买卖,保证为客户实现股票投资盈利,双方按盈利数额五五分成。2010年5月5日股市收盘后,梁xx全权委托葛xx进行证券投资,并将其在该营业部开立的证券账户和交易密码告知葛建华。2010年5月6日开盘至2010年10月15日收盘期间,梁xx所开立的帐户一直由葛xx自主操作进行股票交易。至2010年10月15日收盘,梁xx帐户中仅持有“建发股份”1支股票,葛xx的操作给梁xx造成211 355.37元的损失。《证券公司监督管理条例》第39条规定,证券经纪人超出证券公司授权范围的行为应由其本人承担法律责任。梁xx与葛xx之间形成口头的委托理财合同,但由于葛xx系证券经纪人,违反《证券公司监督管理条例》第39条第3款证券经纪人不得为客户办理证券交易的禁止性规定而应属无效合同。葛xx作为受托人应将委托资产返还,对损失金额应予补偿。故梁xx诉至法院,请求判令葛xx返还梁xx211 355.37元、支付利息(以211 355.37元为本金,按中国人民银行规定的同期定期存款利率计算,自2010年10月16日起计算至实际给付之日止)并承担本案诉讼费用。

   经审理查明,葛xx原系华泰营业部证券经纪人。2010年5月初,葛xx经华泰营业部职员高凯介绍,认识客户梁xx。自2010年5月6日至2010年10月15日期间,梁xx委托葛xx对其账户内股票进行买卖。至2010年10月15日收盘时,梁xx账户内股票及资金在梁xx操作下较2010年5月6日,损失211 355.37元。此后,梁xx就委托理财一事向华泰证券投诉,华泰证券认为葛xx违反《证券业从业人员执业行为准则》、《证券经纪人营销活动管理办法》相关规定,于2010年12月31日对其开除处理。

  诉讼中,本院就葛xx所述华泰营业部赔偿一事向华泰证券北京分公司、华泰营业部进行了询问,答复称该公司及营业部无人了解该情况,无法核实。

  上述事实,有原告梁xx提交的证券经纪人执业证书、经纪人证书查询结果、证券经纪人委托代理合同、华泰联合证券有限责任公司出具的《情况说明》、《关于对经纪人葛xx的处理决定》、梁xx账户委托交易情况打印表、大智慧新一代软件查询的股票行情、对账单、当事人在庭审中的陈述及本院的工作记录等证据材料在案佐证。

  本院认为:葛xx作为证券公司经纪人,接受梁xx的委托,为其对账户内股票进行操作,已违反《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关证券经纪人从事经纪活动法律规定,该行为应属无效,葛xx应当向梁xx返还委托财产。现双方共同确认委托资产损失211 355.37元,梁xx要求葛xx返还211 355.37元并支付利息,合法有据,本院予以支持。综上,依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条之规定,判决如下:

  一、被告葛xx于本判决生效后十日内返还原告梁俊杰二十一万一千三百五十五元三角七分;

  二、被告葛xx于本判决生效后十日内支付原告梁xx利息(以二十一万一千三百五十五元三角七分为本金,按中国人民银行规定的同期定期存款利率计算,自二零一零年十月十六日起计算至实际给付之日止)。

  如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。

  案件受理费四千四百七十元,由被告葛xx负担(于本判决生效后七日内交纳)。

  如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,交纳上诉案件受理费(到本院领取交费通知),上诉于北京市第一中级人民法院。如在上诉期满后七日内未交纳上诉案件受理费的,按自动撤回上诉处理。

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